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允天视点 | 律师如何申请及运用律师调查令

允天视点 | 律师如何申请及运用律师调查令

律师调查令,是指民事诉讼当事人及其代理律师因客观原因不能自行收集涉诉案件相关证据时,经代理律师申请,人民法院审查批准,由代理律师向接受调查的单位或个人调查收集相关证据的法律文件1。在诉讼程序引入律师调查令制度,不仅有助于当事人及其代理律师及时收集因客观原因无法取得的证据、查明被执行人的财产情况,增强当事人承担举证责任的能力,也起到减轻法官调查取证压力的作用。

 

一、律师调查令的法律依据是什么?

2006年3月,最高人民法院在《关于认真贯彻律师法依法保障律师在诉讼中执业权利的通知》中明确:“人民法院可以在民事诉讼中积极探索和试行证据调查令做法,并认真研究相关问题,总结经验”。《律师法》第三十五条规定:“律师自行调查取证的,凭律师执业证书和律师事务所证明,可以向有关单位或者个人调查与承办法律事务有关的情况。”

截至目前,已有广东、浙江、福建、江苏、上海、北京、天津、湖北、湖南等16个省份或直辖市出台了律师调查令的相关规定2,对律师调查令的申请主体、申请时间、申请材料、适用范围,以及律师调查令的签发,代理律师持令调查的程序等问题,都作出了详细的规定。

文末扫码下载16个省份或直辖市律师调查令相关规定汇总文件。

 

二、律师调查令在司法实践中的运用如何?

以知识产权案件为例,根据已公开的判决文书显示3,截至目前共有24起案件签发了律师调查令,呈现的特点如下:

1、调取收集的内容主要为行政执法档案、银行账户、微信支付、淘宝销售数据、税务机关开票记录等;

2、广东地区法院签发律师令数量最多,占比67%;

3、商标侵权案件签发数量最多,占比54.1%;

4、律师调查令主要用于调查证赔证据,占比41.7%。

 

附件一:24起案件律师调查令的适用情况汇总

 

三、什么情况下可以申请律师调查令?

 

因各地可申请律师调查令的时间(诉前、审理和执行三个阶段)不同(参见下文“申请时间”),律师调查令可调取收集的材料亦有所不同。以下为各地出台相关规定明确的适用范围:

四、怎么申请律师调查令?

 

1、申请主体

律师调查令的申请主体只能是当事人的代理律师5。

2、申请时间

参考各地出台的相关规定,律师调查令的申请可以在起诉、审理和执行三个阶段提出。起诉阶段,申请应当在递交诉状和证据后提出,调查与管辖相关的起诉证据;审理阶段,申请应在案件受理后,举证期限届满前提出;执行阶段,申请应于执行完毕前提出6,调查被执行人的财产状况和实际履行能力相关证据。

3、申请材料

参考各地出台的相关规定,律师调查令申请材料一般包含:

(1)申请书

一般来说,申请书应当载明案号(或收案编号)、申请方当事人信息、申请人信息、接受调查单位名称或个人姓名、调查取证目的及理由、需调查收集的证据或财产线索。

调查事项一定要明确,如果仅载明调查“案件相关资料、有关材料”或者存在其他内容不明确的情形的,人民法院会不予签发7。

(2)申请方当事人的授权委托书

北京、河北、河南、江苏、辽宁、上海、四川、天津、福建八地法院明确要求,代理律师的权限为特别授权。

(3)律师事务所出具的指派律师函或法律援助机构出具的法律援助公函

(4)代理律师有效的执业证书

(5)承诺书

广东、湖北、河南、辽宁、天津五地法院明确要求,代理律师要提交签字版承诺书,承诺对调查内容保密,并按照规定使用律师调查令,否则自愿接受相应处罚。

 

五、持令调查有哪些注意事项?

 

1、在律师调查令载明的有效期内前往调查

律师调查令的有效期一般最长不超过十五日8,代理律师最好有效期内前往调查,避免再次向法院重新申请律师调查令。

2、提前联系接受调查对象

就调查事项,可以提前联系接受调查对象,先确认对方能否接受律师调查令。如果对方不接受律师调查令,尤其涉及外地的调查对象,可以通过电话、邮件等方式进行沟通,通过提供法律依据、在先判决等方式,争取对方同意接受调查。

如果对方仍然不同意,则可以将情况反馈给法官,由法官前往调查,或者法官委托调查对象所在地法院前往调查,避免花费不必要的时间。如果对方接受调查令,提前沟通,约好前往调查的时间,尤其针对外地的调查对象,则可以节约现场沟通的时间,提高效率。

3、携带律师执业证原件、身份证、调查令原件和律师事务所所函

接受调查对象对提供内部材料一般比较谨慎,都要核对持令人身份信息,携带相关身份证件,供接受调查对象查验。

4、代理律师持令调查时,应当由随行人员陪同

北京、天津、湖南、辽宁、湖北五地出台的规定要求,代理律师持令调查时,应当由随行人员陪同。至于随行人员的身份,辽宁和湖北明确要求必须是执业律师,其他三地则没有明确规定,例如湖南省仅规定随行人员在调查时,需提供身份证件。

如涉及北京、天津、湖南三地法院出具的律师调查令,关于随行人员身份,可以事先和法官、接受调查对象确认,按要求指派符合身份人员前往调查。

5、及时将调取的证据和调查令回执邮寄给法院

在完成调查后,代理律师要及时(一般是5个工作日,具体的时限参考所在地规定)将调取的证据和调查令回执邮寄给法院,以免逾期提交。如被法院催交,相应的催交记录也会被记录在卷。

如果接受调查对象不能当场提供调查材料的,需直接邮寄给法院的,例如财付通公司不会将微信支付的相关材料给代理律师,而是直接邮寄给法院,代理律师最好将相关情况同步给法院,并及时跟进法院获调查材料。

如果代理律师没有使用律师调查令,调查令和回执原件按规定也要寄回法院归档。

6、不要擅自打开密封的调查材料

如调取的材料是密封形式,要原封不动提交给法院,否则会影响调取材料的效力,因为调查收集的证据需经审查、质证后,才能作为定案证据,否则对方当事人极有可能质疑调取材料的真实性。例如,天津市高级人民法院在其发布的《天津市高级人民法院关于在民事诉讼中实行律师调查令的若干规定》中就明确规定,“持律师调查令调查收集的证据需经法定程序审查、质证后,才能作为认定案件事实和采取执行措施的依据”。

(特别感谢实习生张琪对本文相关规定和参考判决梳理的贡献)

 

附件一:24起案件律师调查令的适用情况汇总

[1]广东省高级人民法院、广东省司法厅制定的《关于在民事诉讼中实行律师调查令的规定》第一条。

[2]《福建省高级人民法院、福建省司法厅、福建省律师协会关于民事执行调查令的规定(试行)》于2019年31日发布实施,试行期限为一年,目前已失效。

[3]通过知产宝平台,以“律师调查令”作为关键词进行检索,最后访问时间2020年8月24日。

[4]关于银行账户的调查能否适用律师调查令,目前仍存争议,各地操作实践均有差异。笔者曾持律师调查令前往工商银行上海某分行调查,该行工作人员以《商业银行法》第三十条的规定(对单位存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询,但法律、行政法规另有规定的除外)为由,拒绝接受律师调查令的查询方式,仅接受法官前往银行柜台调查的方式。而根据(2019)津01民初770号判决书显示,工商银行天津先锋路支行则可以接受律师调查令。

[5]根据上海市高级人民法院出台的《上海市高级人民法院关于在执行程序中使用调查令的若干规定》第一条规定:申请人是指向人民法院申请强制执行生效法律文书的债权人,代理律师为持令人,和其他地区规定略有不同。

[6]河北省和河南省两地规定,在执行程序终结后,申请执行人为恢复执行程序的,也可以申请律师调查令。

[7]福建、河北、湖北、湖南、辽宁、天津六地明确规定,申请书仅载明调查“案件相关资料或者存在其他内容不明确的情形的,人民法院不予准许。

[8]河北、河南、江苏、北京、上海规定律师调查令有效期最长不超过三十日。

扫码阅读《全国各地法院出台的律师调查令相关规定汇总》

 

 

 

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